时间:2026-11-13 来源: 责任编辑:秘书处
孙佑海|生态环境法典证据制度的体系创新和学理阐释
作者简介:孙佑海,天津大学法学院讲席教授。
文章来源:《证据科学》2026年第5期,注释从略,内容以刊物发表版本为准。
目次
一、生态环境法典证据制度创新的底层逻辑
二、生态环境法典证据制度的创新动因
三、生态环境法典各编证据规则的规范梳理与学理阐释
四、结语
摘要:环境污染和生态破坏具有损害潜伏周期长、因果关系认定复杂等突出特征,传统三大诉讼中的通用证据规则难以适配生态环境行政执法与司法实践,长期面临取证受阻、举证负担失衡、证据认定难度大、同类案件裁判尺度不统一等现实难题。我国传统环境证据规范分散排布、体系化整合程度严重不足,难以适应环境执法司法的办案需要。《生态环境法典》作为生态环境领域的基本法律,统筹弥合了既往环境立法中实体规范与程序证据规则碎片化割裂的格局,在全国人大立法层面搭建起公法与私法衔接、分层适配运行的专门化环境证据规则体系。本文以法典各编证据类条文为分析基础,界定环境证据制度规范内涵与证据类型,阐释该项制度革新的生成动因和理论基础,分析出举证责任配置、取证与证据保全、专业科技证据、跨程序证据衔接转化、违规证据行为惩戒等五大维度的证据制度创新,并提出未来进一步细化配套衔接制度,推动法典内置证据制度有序转化为生态环境综合治理实效的具体建议。
关键词:生态环境法典;证据制度;举证责任;科技证据;行刑衔接
环境污染和生态破坏具有损害潜伏周期长、因果关系认定复杂等特征,办理相关案件涉及的专门性问题较多,相关事实查明难度较大,对专家证据的依赖程度高,证据偏在问题突出。民事诉讼“谁主张、谁举证”、行政诉讼中被告对作出的行政行为负有举证责任、刑事诉讼排除合理怀疑的传统证据规则体系,难以适配生态环境治理特殊场景,难以破解实践中长期存在的取证、举证、认证障碍,以及因果关系证明、专业证据采信等突出难题。梳理立法演进脉络可见,我国既往环境证据相关规范长期呈现零散化布局特征,原《环境保护法》与各类环境单行法仅零散设定监测记录、环评文件、排污台账等基础材料留存义务;举证责任配置、证据保全、虚假证据惩戒、环境公益诉讼证明标准等核心程序规范,长期依靠司法解释予以填充细化,欠缺高位阶、体系化的立法统筹安排。与此同时,环境行政执法、民事追责、刑事追诉之间常态化证据转化衔接机制付之阙如,极易造成司法实践中“同一证据采信尺度不一、同类案件裁判标准失衡”的现象,削弱生态环境法律适用的统一性与司法公信力。
当前,学界针对《中华人民共和国生态环境法典》(以下简称《生态环境法典》)的研究,多集中于编纂体例架构、实体权利配置、污染防治机制、生态修复规则、法律责任设定等实体制度维度,整体呈现“重实体构造、轻程序证据”“重责任规制、轻证明体系”的结构性研究偏向。证据制度作为衔接环境实体规范与执法司法适用的关键程序性枢纽,是生态环境权益保障、污染违法追责、生态环境损害赔偿、环境公益诉讼等制度落地运行的基础性制度载体。若缺乏体系化、专门化的环境证据规则支撑,完备的环境实体制度亦难以有效落地,极易陷入制度空转、适用失灵的现实困境。
针对前述生态治理实务痛点与既有学术研究短板,本文以《生态环境法典》证据与证明类条文为核心研究文本,结合环境法基础法理与典型执法司法案例展开体系化研究。研究脉络逐层推进:其一,界定法典证据制度的规范内涵,划分五大证据规则类型,阐释该项制度独立存续的核心特点与理论根基;其二,系统剖析法典专门建构环境证据制度的现实动因,回应传统通用证据规则适配现代生态系统治理的结构性缺陷;其三,解构法典证据规范的完整体系,从立法创新、学理逻辑、实践功能三重维度递进阐释规则内核,重点解读行政过错推定归责、生态环境保护禁止令、全链条虚假证据惩戒等标志性创新规则;其四,对未来的证据制度建设提出完善建议。
一、生态环境法典证据制度创新的底层逻辑
(一)生态环境法典的立法定位与制度革新
《生态环境法典》于2026年3月12日通过,自2026年8月15日起施行,是我国生态文明领域具有统领地位的基础性、综合性基本法律。法典的出台,标志着中国特色生态环境法治实现从单行法分散规制、碎片化调整向体系化整合、统一化规范的历史性转型。法典采用“总则+污染防治+生态保护+绿色低碳发展+法律责任和附则”的五编体例,全面涵盖大气、水、土壤、噪声、固体废物、海洋生态、生物多样性、碳减排、清洁生产等核心生态治理领域,有效弥合污染防治与生态修复、行政监管与民事追责、传统污染治理与“双碳”新型治理之间的制度割裂,构建起覆盖全面、层级清晰、内外协同的生态文明法治规范体系。
相较于传统单行立法模式,法典编纂实现了实体规范与程序证据规范一体化嵌入的重要制度革新。其理顺既往环境立法实体条款与证据规范相互割裂的格局,统筹将证据保全、举证责任分配、科技证据认定、妨害证明行为惩戒等专门程序规则,系统性内嵌至各分编规范体系,形成“实体行为规制+配套证据证明规范”精准对应的一体化架构。该架构实现生态环境禁止性、义务性规范与专属证据规则精准匹配,弥补通用诉讼证据规则在生态治理特殊场域的适用疏漏,令法典兼具实体规制效能与程序保障功能,是推动习近平生态文明思想法治化、制度化的统领性立法成果。
(二)生态环境法典证据规则的类型划分
依托各编条文规定,《生态环境法典》从举证责任配置、取证与证据保全、专业科技证据、跨序证据衔接转化、违规证据惩戒五大维度出发,将法典内部嵌入的证据规则拆解为五类层级分明、功能互补、逻辑清晰的法定规则类型,实现生态环境证据规范的体系创新,具体如下。
第一,举证责任特殊分配规则—制度核心与重要调整内容。该类规则在三大诉讼通用举证原则基础上设置例外安排,针对性化解生态环境案件主观过错、因果关系两大构成要件的证明困境,具体包含两项子规则,即行政责任过错推定原则和环境民事侵权举证责任倒置规则。
第二,取证与证据保全职权规则—前端风险防控的制度基础。生态环境关键证据具备时效性强、易被篡改、极易灭失的特征,传统事后取证模式难以匹配环境治理现实需要。法典统筹搭建双重前置风险防控体系:一方面,赋予生态环境行政监管机关法定取证与证据保全职权,行政机关可针对涉案场所、生产设备、涉案物品采取查封、扣押、样品封存、台账调取等强制措施,在事前阶段固定关键证据;另一方面,建立生态环境保护禁止令制度,及时制止违法排污、生态破坏行为,防范证据灭失、生态环境损害持续扩张的风险,由此形成“行政机关事前固定关键证据+司法诉前防控”协同运行的双重保障架构。
第三,专业科技证据法定适用规则—中端事实认定支撑。专业科技证据是依托环境科学、遥感测绘、监测化验、地理信息、生态修复等专门技术原理,借助专业仪器设备、遵循标准化技术规范采集、生成、解译、固定形成,用以证明污染与生态破坏行为、损害范围、损害程度、因果关系、修复成本、损害时空演化等专门性案件事实,同时满足证据客观性、关联性、合法性要求的技术性证据材料总称。《生态环境法典》作为领域内基本法律,对多元科技证据的证据资格作出系统化统筹规整,明确经由环境科学、遥感测绘、监测分析、生态修复技术生成的技术性材料,在满足法定取证程序要求的前提下,经审查符合证据“三性”即可作为认定案件事实的重要依据。
第四,跨程序证据衔接转化规则—后端提升综合治理效能的重要依托。跨程序证据,是指在相互分立的环境行政执法、各类环境司法办案流程中,在前序法定程序之内依法收集、固定形成,经真实性、合法性、关联性审查认定合格后,能够跨越不同程序适用障碍,移送运用于后续其他法律程序,用以证明同一违法事实或生态环境损害状态、满足后续程序准入条件的各类证据材料。如行政执法环节依法收集的物证、书证、电子数据等客观性证据,可直接在刑事诉讼中采信,言词证据则需依照刑事诉讼程序转换固定。设置该规则意在理顺行政执法、民事追责、刑事追诉、生态环境损害赔偿、环境公益诉讼之间的证据衔接通道,推动证据资源一次取证、多程序复用。
第五,《生态环境法典》以“最严格制度、最严密法治”为原则,构建了覆盖证据全链条、涵盖多元责任主体、贯通行政、民事和刑事的立体惩戒体系。通过过错推定与证明责任转移破解执法难题,通过资格罚与从业禁止等提升违法成本,通过连带责任扩展实现实质归责,最终以捍卫证据真实为支点,推动环境治理从经验判断迈向数据驱动,实现了治理范式的转型。
上述五类规则体现了法典证据制度的创新:处于核心的举证责任分配规则作为基础,取证保全规则化解证据固定留存难题,科技证据规则为专业事实认定规范化提供依托,跨程序证据衔接转化规则实现取证成果多场景流转复用,加大对违规证据行为的惩戒,以保障法典规定的各项制度落地实施。五者协同搭建起生态环境证据治理的全链条规则。
(三)生态环境法典证据制度的核心特点与学理基础
相较于民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼三大诉讼通用证据规则体系,《生态环境法典》的证据制度具有治理全域性、价值倾斜性、科技适配性三项核心特点。该三项特点依托公共信托理论、风险预防理论、实质公平理论三大环境法基础理论获得法理支撑。
1.治理全域性:破除公法与私法、实体法与程序法二元割裂壁垒
传统诉讼证据体系对公法诉讼(行政诉讼、刑事诉讼)与私法诉讼(民事诉讼)予以区分设置,两类程序在取证主体、证明标准、举证分配规则上各有配置、存在适用区隔。《生态环境法典》证据规则贯通事前行政监管、事中行政执法核查、事后司法救济的完整治理链条,可同时适用于环境民事侵权诉讼、生态环境损害赔偿和环境民事公益诉讼。
该特质的法理根基植根于公共信托理论。大气、水体、森林、海洋等生态要素归全体社会成员共有,属于典型公共信托财产;国家作为法定受托人,负有统筹管护自然资源、维护公众环境权益的法定职责。国家承担的公共信托管护义务贯穿环境行政规制与环境司法救济全过程,这也决定了环境证据规则不能局限于单一诉讼环节,而应当覆盖生态环境治理全周期,便于受托人系统收集、固定生态损害证据,防范环境公共信托利益不当受损。
2.价值倾斜性:锚定生态环境公共利益优先
传统通用诉讼证据规则以当事人形式平等为价值基点,遵循对等举证、形式公正的运行逻辑。
与之不同,《生态环境法典》证据制度以维护生态环境公共利益、倾斜保障公众生态环境权益为核心取向,将上述目标作为证据采信、举证责任分配的重要考量,通过制度安排适度减轻环境受害人的举证负担。
该特征的学理依托为实质公平理论。“环境公平所追求的公平是一种实质公平,它不仅仅只追求机会均等,也要求分配结果上的公平,环境公平所追求的价值就是在承认主体差异的前提下,均衡各方利益,以不平等而求得实质的公平。”在环境民事侵权与生态环境损害案件中,排污单位、资源开发利用主体掌握监测设备、排放数据、生产台账等关键证据,由此造成与受害人之间结构性举证地位的失衡。倘若机械套用民事诉讼“谁主张,谁举证”的形式举证规则,诸多生态环境损害行为会因受害人举证不能而难以追责,实质上等于将环境治理成本与生态环境损害外部成本转嫁给社会公众,背离环境领域公平正义的基本要义。
《生态环境法典》整合成型的倾斜性证据规则,借助举证责任倒置、过错推定等特殊规则工具,重新配置双方当事人的举证责任,有效弥合各方在信息获取、专业技术、资金实力、取证能力上的地位差距,破除单一形式平等的固有局限,最终在环境纠纷处置中实现实质公平。
3.科技适配性:明确数字化环境监测材料的独立证据适格性体系
传统诉讼证据以书证、物证、证人证言等传统证据种类为主要适用载体,自动在线监测、卫星遥感、大数据溯源核算、无人机巡查等数字化环境监测成果具有高度客观性,过往大多仅作为办案辅助材料使用,缺少高位阶统一规则支撑,采信标准零散、独立作为定案依据受到较多限制。
从数字时代电子数据的重要性进行考量,数据信息已经渗透到人们生活的方方面面,《生态环境法典》细化数字化监测资料的审查认定规则,明确合规环境科技监测数据具备证据资格与较强证明效力,契合智慧生态环境治理的发展方向。
该特质的学理根基为风险预防理论。生态环境损害具备隐蔽性、滞后性、累积性与不可逆性特征,一旦形成实质性生态破坏,通常难以修复、无法恢复原有生态状态。据此,风险预防原则提出,国家面对重大、存在高度不确定性、不可逆的生态环境损害风险时,可基于科学研判提前介入、主动开展规制干预,在损害实际发生之前部署预防性管控举措,遏制生态环境退化趋势,而数字化监测取证体系正是前置识别风险、落地风险预防理念的重要制度载体。
前述三项核心特点与三大理论内在契合、相互支撑、逻辑自洽:公共信托理论划定证据规则全域适用的治理场域边界,实质公平理论证立举证责任倾斜配置规则的正当基础,风险预防理论为专业科技证据的法定准入与采信提供规范支撑。三大理论协同联动,共同构筑起《生态环境法典》证据制度体系创新的法理根基。
二、生态环境法典证据制度的创新动因
长期以来,我国诉讼通用证据规则与生态环境治理的特殊实践需求适配性偏弱,由此构成《生态环境法典》对证据制度进行体系化重塑的核心动因,具体表现为三项制度层面的不足。
第一,单行法框架下证据规则碎片化特征显著,容易引发同类案件裁判尺度失衡。在法典编纂之前,环境举证责任分配、调查取证权限、妨害证据惩戒等相关规则分散规定在十余部环境单行法、数十部行政法规与司法解释之中,缺少高位阶立法的统筹协调,存在规则交叉重复、规制空白、条文衔接不协调等问题。例如,针对大气自动监测数据造假设置最高20万元罚款,但固体废物领域缺少对污染排放数据造假行为的处罚条款,行政裁量空间过大,数据弄虚作假惩戒力度不均衡。又如,来源溯源证明规则彼此割裂,野生动植物合规来源证明、夜间施工噪声备案凭证分置在不同法规之下,没有统一适用规范,基层执法裁量尺度难以统一。此种碎片化立法格局是造成类案裁判标准不一、环境执法与司法运行成本居高不下的重要原因之一。
第二,通用诉讼证据规则适配性偏弱,难以回应生态环境案件的固有特殊属性。三大诉讼证据体系以即时性侵权、地位对等的私权纠纷为制度预设模型,难以契合生态环境案件损害潜伏周期长、因果关系交织复杂、证据偏在等典型特征。一是因果关系证明存在结构性障碍,“环境污染多呈现出源头排放、多介质污染、多途径暴露、多受体损害的复杂面貌,它通常表现为污染行为的综合性与交互性、侵害过程的风险与不确定性和损害后果的时空大尺度性。这些复杂特性,使得若仍坚守传统的证明体系,要求受害人就上述全部事实尤其是因果关系承担严格的举证责任,势必使实体法的权利保护规定流于有名无实”。二是环境行政追责欠缺专门化过错证明安排,原有立法仅针对民事侵权设置举证责任倒置规则,行政追责模式下仍需要生态环境主管部门举证证明排污企业存在主观过错,但是环境污染和生态破坏的关键证据往往由企业单方掌握,违法主体有可能通过隐匿、销毁资料的方式逃避行政追责。三是事前预防性证据保全制度供给不足,污染物样品、在线监测记录、生产运营台账极易被排污企业篡改、损毁,原有立法未明确赋予监管机关相应的证据保全法定职权,不少案件最终因关键证据灭失而致使违法责任难以查实追究。
第三,绿色低碳治理领域存在证据规则体系供给缺位问题。碳达峰碳中和实施、碳排放权交易、碳核查核算、清洁生产认证等新兴治理对象,长期依靠层级较低的部门规章与规范性文件予以调整,缺乏基本法律层面的专门证据规则支撑。“控排企业如实报送数据,以及保障第三方核查机构严格核查监督的机制并不完善。”碳排放数据的证据资格认定、碳排放超标行为举证责任分配、碳数据弄虚作假惩戒适用等核心事项缺少统一高位阶法律依据,导致碳市场纠纷、碳排放违法案件在执法司法过程中规范依据不足、裁判尺度不一,不利于绿色低碳治理法治化推进,亟待依托《生态环境法典》填补相关制度短板。
因此,《生态环境法典》对既有零散环境证据规范开展系统性整合、规则创新与制度完善,从体系架构规整、实践治理赋能、立法理念革新、统一司法适用等多个层面推动环境证据制度实现创新,彰显出多层维度的立法价值意蕴。
三、生态环境法典各编证据规则的规范梳理与学理阐释
(一)总则编证据规则的规范梳理与学理阐释
1.核心规范文本梳理
总则编居于法典证据制度的顶层统领地位,设置贯通各编的基础性通用证据规则,为各编的针对性证明规范提供效力根基与适用准则;相关核心规范集中体现于第52条、第80条、第99条,共同构筑起“证据保全机制—科技证据效力判定—书证合规管控”三位一体的基础制度架构。
《生态环境法典》第52条为证据保全职权专门条款。该条文从生态环境领域基本法律层面,对环境监管机关前置性证据保全职权作出体系化规定。当生态环境存在污染隐患、涉案证据可能灭失或被隐匿时,生态环境主管部门可依法针对涉案场所、船舶、设施、设备、工具、物品采取查封、扣押等行政强制措施,完成对物证、在线监测设备、污染物留存样品、生产运营台账等关键证据的事前固定,从源头纾解环境证据易灭失、调查取证滞后的现实难题,构建常态化运行的行政证据保全机制。该条规定的措施兼具行为制止与证据保全双重功能,是环境执法中高效有力的监管工具。
《生态环境法典》第80条为规范监测数据真实性、界定技术性材料证据效力的专门条款。该条针对采样干扰、样品调换、数据记录篡改、监测设施损毁、指使干扰、破坏等典型数据舞弊行为划定违法边界,明确监测活动中的禁止性规范。与此同时,该条在基本法律层面明晰合规监测数据、碳排放核算报告、来源溯源凭证等技术性资料的证据资格与采信优先顺位,为司法机关规范化采信科技证据提供上位法支撑,强化科技证据在生态环境案件事实认定中的关键作用。
《生态环境法典》第99条为环评文件全流程质量管控条款。该条围绕环境影响评价文件的合规性与社会公信力作出专门规制,要求环评技术服务机构恪守独立、客观、公正的执业原则,完善内部全流程质量管理机制,确保环评内容真实、准确、客观。条文同步设置从业主体资质管理与信用约束机制,严禁利益关联交易与不当利益输送,明晰环评文件在行政许可审批、排污日常监管、环境违法责任认定中的重要书证作用,搭建贯穿环评编制、内部审核、实务运用全链条的质量责任约束体系。
上述三项通用规则功能互补、层级清晰,构成整部法典证据制度的规范基石,统摄各编专项证据规范,以保障整部法典证据体系逻辑融贯、适用基准协调统一、实践运行有序规范。
2.学理阐释
第一,明确证据价值顺位,推动公共信托法理制度落地。传统证据制度以案件事实查明为核心目标,奉行当事人地位形式平等的基本思路,未能充分回应生态环境场域公私利益博弈、各方举证能力结构性失衡的现实矛盾。《生态环境法典》总则编调整传统证据价值取舍逻辑,依托公共信托理论确立“生态环境公共利益优先于公众私人利益、公众私人利益优先于排污经营主体财产利益”的分层价值权衡规则。大气、水体、土壤等生态环境资源属于全民共有的公共信托财产,国家与生态环境监管部门作为法定受托人,承担固定保全生态环境相关证据、防范生态公共利益遭受侵害的法定职责。排污企业隐匿、篡改环境证据的行为,在本质上构成对公共信托权益的侵害;据此,法律赋予监管机关证据强制保全职责、建立数据造假惩戒机制,通过程序规则层面的适度倾斜,守护生态环境公共利益底线,推动环境领域证据裁判由片面追求形式平等向兼顾实质公正转变。
第二,适度突破纯粹辩论主义约束,构建以职权探知为导向的补强取证体系。普通民事诉讼遵循当事人辩论主义,证据收集、事实查明主要由双方当事人主导推进,法院保持中立的裁判地位。但生态环境纠纷兼具公益与私益的双重属性,事关区域生态安全与社会公共利益,加之存在证据偏在、双方举证能力失衡等问题,完全依靠当事人自主举证难以满足生态环境公共利益保护的现实需要,若不对诉讼程序加以适度改造,则其维护社会公共利益的目的将难以实现。基于此,法典构建“当事人举证为基础、职权介入取证为补充”的混合型证据架构:生态环境监管机关可依职权主动开展调查取证与证据保全,无需以当事人申请为启动前提;司法机关可基于公益保护目标启动职权调查,由此形成多方协同的举证格局。与此同时,行政证据保全与司法层面生态环境保护禁止令形成功能互补,既用于固定案件关键事实、防范证据灭失风险,又能前置遏制生态损害持续扩大,形成事前预防、事中管控、事后追责相衔接的全链条治理模式。
第三,采用层级化立法技术,化解既往规则体系内部冲突。总则编证据规则兼具普遍适用效力与基准约束力,搭建起上下衔接顺畅的规范适用逻辑。其普遍适用效力体现为基础性规则适用于法典各编,各编相关条文不得与总则编内容相抵触;基准约束效力体现为划定各编规则细化边界,各编仅能在总则编制度框架之内开展场景化细化补充。以科技证据相关规则为例,总则编第80条统一确立环境监测数据真实性管控底线与整体证据效力基准,污染防治、生态保护、绿色低碳发展等各编结合各自治理领域特点设置配套细化规则,实现统一适用基准与分领域场景适配的有机融合,有效破除传统单行法模式下规则零散、采信尺度不一的弊端。
(二)污染防治编证据规则的规范梳理与学理阐释
1.核心规范文本梳理
污染防治编围绕大气、水、土壤、噪声、固体废物等传统污染管控领域,针对持续性排污、隐蔽性排污和突发环境事件应对的取证难点,设置场景针对性较强的专项证据规范,代表性条文包含第226条、第541条、第572条,构建起兼顾日常排污常态化监管与突发环境事件应急风险防控的证据规制体系。
《生态环境法典》第226条为移动源污染全过程管控条款,内含全链条证据可追溯制度安排。该条针对机动车、非道路移动机械污染治理设置配套证据管理约束机制,要求生产、进口企业按照规定公示排放检验结果、污染控制装置参数、维修技术规程等法定合规信息,夯实溯源取证基础。本条同时明令禁止篡改电控参数、屏蔽在线监测装置、伪造运行台账数据等弄虚作假行为,对维修机构的从业活动划定约束边界,禁止其协助排污主体规避环境监管,由此搭建“生产—检测—运维”贯通的证据监管链条,确保移动源污染相关数据全程可核验、来源可追溯。
《生态环境法典》第541条为危险废物环境应急管控条款,内嵌风险导向的事实认定规则。针对危险废物污染突发性强、损害后果不可逆的典型特征,本条改变以往偏重实害结果认定的适用思路,允许以污染隐患相关材料作为行政干预的事实依据。在有确凿线索证明存在危险废物严重污染、可能危及居民生命财产安全时,属地人民政府可依规责令相关主体停产整治、落实应急处置措施,不必等到实际损害已然发生,推动证据评价与行政管控关口前移,将风险预防原则落到实处。
《生态环境法典》第572条为建筑施工噪声管控条款,确立施工合规双凭证认定规则。针对建筑施工噪声累积扰民、夜间违法施工取证难度较大的现实难题,本条搭建“行政许可审批文件+现场公示公告留存”双凭证合规体系,规定因特殊工艺确需夜间连续施工作业的单位,应当先行取得生态环境主管部门的许可批复,同步完成施工现场张贴公示、周边居民告知并留存相关凭证资料,这两类材料可作为认定施工行为具备合法性的关键依据,明晰合法夜间施工与违法噪声排放之间的证据边界。
2.学理阐释
第一,明晰专业科技证据的法定证据资格,助推智慧生态治理法治化转型。持续性排放、隐蔽偷排、间歇性超标等环境违法行为具有排放状态瞬时波动、隐蔽性强、调查取证难度大的特点,传统人工瞬时采样模式存在取证碎片化、监测覆盖范围有限、难以完整还原排污全过程等短板,难以满足生态环境精准监管的现实需求。《生态环境法典》污染防治编依托基本法律的高位阶属性,系统确立排放单位安装在线自动监测与智能监控设备并完成联网及规范化运维的强制性法定义务,明确经合规流程生成的科技监测数据具备法定证据资格,将监测活动符合技术规范作为数据能够被采信的前置审查要件。该项规则设计有效纾解隐蔽排放、间歇性超标行为取证难、定案难的执法痛点,厘清科技监测数据在证据体系中的功能定位;辅以严苛的数据舞弊惩戒机制,形成“合规准入、依法采信、造假严惩”的智能化环境执法运行架构,推动生态环境监管由传统人工抽样取证模式,向数字化、常态化、法治化科技治理模式升级。
第二,定型持续性污染事实推定规则,合理均衡双方举证负担。针对企业间歇性偷排、夜间隐蔽排放难以查实的监管困境,法典明确排放事实推定的适用路径:生态环境监管机关提交合法有效的超标监测数据,即可初步推定企业存在违法排放行为;举证反驳责任转由企业承担,企业可通过举证证明监测设备故障、不可抗力、监测数据失真等抗辩事由,推翻前述推定。若企业举证不能或举证不足以否定排放行为违法性的,则应当承担相应环境违法责任。该规则属于法定事实推定,区别于日常生活经验推定,具有普遍适用约束力;该制度精准回应排放企业独占监测设施、掌握排放原始数据的证据偏在现实格局,能够有力遏制企业篡改监测参数、擅自关停监控设备规避监管的行为,是实质公平原则在污染防治领域的具象化体现。
第三,实现约束规制与权利保障双向均衡,落实比例原则要求。本编证据规则兼具约束管控与正向引导的双重功能,既压实企业留存相关资料的合规义务,也对行政执法自由裁量形成约束,防范裁量恣意。一方面,明确企业负有常态化留存排放台账、合规手续、监测数据的法定归档义务;在行政机关初步举证指向排放嫌疑,而企业无法提交材料证明排放行为合规的情形下,可作出不利于企业的事实推定。另一方面,要求执法机关收集形成能够相互印证、闭环完整的证据链。噪声领域夜间施工规则即为典型例证:企业完成行政审批并落实公示程序,构成夜间施工行为合规的基础证明要件,执法机关不得在无实质排污违法线索的前提下径直作出违法判定。整套规则在守住生态环境公共利益底线的基础上,合理兼顾企业正常生产经营权益,促成环境监管秩序与市场经营自主权的法治化平衡。
(三)生态保护编证据规则的规范梳理与学理阐释
1.核心规范文本梳理
生态保护编以海洋资源、野生动植物、自然保护地等生态破坏行为的规制为调整范围,针对生态损害后果不可逆、因果关系认定难度大、隐蔽式生态破坏频发的治理特点,搭建起多元协同的证据规则架构,将海砂等涉案生态产品溯源追踪、流转凭证全流程管控作为重要规制抓手,补齐既往生态保护领域证据制度供给不足的问题,代表性核心条文为第776条、第821条。
《生态环境法典》第776条为海砂资源溯源凭证规则。本条构建海砂开采、运输、流转的规制路径,要求海砂运输、经营主体留存可佐证开采源头的证明材料,以印证开采主体资质、行政审批手续与资源权属来源的合规性。针对缺少流转凭证、凭证信息不一致、流转链条断裂等情形,可以初步推定涉案海砂来源于非法开采或存在非法运输行为,相关经营、运输主体可提交相反证据推翻该推定,由此实现海砂全链条来源可追溯、违法责任可认定,从源头防范和遏制海洋生态资源非法开采与流转乱象。
《生态环境法典》第821条为野生动物分级溯源证据规则。该条依托野生动物分级分类保护管理原则,构建以溯源标识、合法来源证明、检疫证明为支撑的分层凭证约束机制:国家重点保护野生动物适用最为严苛的流转管理标准,原则上需同时配备专用溯源标识与相应行政审批文件,方可开展流转活动;“三有”陆生野生动物、地方重点保护野生动物,可凭人工繁育备案证明、狩猎许可、进出口批复等来源佐证材料实现合规流转;所有类型野生动物在不同主体之间流转时,均应当随附检疫合格凭证,防范疫病传播风险。该规则形成适配不同保护等级的野生动物差异化溯源举证治理模式。
2.学理阐释
第一,完善违法行为推定规则,系统优化生态保护领域证据体系。传统生态保护监管多以事后惩戒为主要模式,尚未建立贯穿事前、事中、事后的全过程证据约束机制。由于生态资源非法开采、倒卖流转行为隐蔽性较强,执法机关回溯查清完整违法链条取证难度偏高,致使大量违法行为无法有效追责。法典调整单纯依托结果追责的认定思路,确立生态资源流转凭证事实推定机制:合法溯源单据、行政审批文件是判定资源利用行为合规性的核心依据。行为人无法提交法定流转凭证时,可初步认定涉案行为存在违法嫌疑,执法机关不必逐一举证还原完整违法过程,行为人可提交相反证据推翻前述推定。该规则显著减轻执法机关的取证压力,破解链条化、隐蔽式生态破坏行为的认定难题,构建起事前凭证准入管控、事中全链条溯源核查、事后违法追责惩戒的全周期治理架构,充分彰显了通过提供事前预防制度设计阻止法律主体实施侵害法益行为的预防型法律理念。
第二,搭建分层适配的证据认定标准,契合分级保护法治逻辑。我国野生动物保护秉持“重点保护、分类施策、梯度管控”的基本思路,证据规则的设置与物种保护层级形成精准适配。对于生态价值突出、保护等级最高的国家重点保护野生动物,法典设置溯源专用标识与行政审批手续并行的双重证据准入门槛,实现个体唯一溯源、流转全程留痕。针对地方重点保护野生动物与“三有”陆生野生动物,则适度放宽证据形式要件,兼顾生态保护刚性约束与人工繁育、经营利用产业发展的弹性空间。该分层规制模式纠正了过往证据认定笼统划一的粗放式治理弊端,契合过罚相当、比例适当的法治原则,实现生态环境公共利益刚性保护与市场经营主体合法权益保障之间的动态平衡。
第三,固定生态资源本底存续相关证据,夯实生态环境损害精准归因的事实基础。生态破坏具有不可逆、累积式演进的特征,损害显现之后常常面临因果链条断裂、生态基线底数不明、侵权责任划分模糊等现实难题。生态保护编溯源证据体系的核心功能,就是依托常态化凭证留存机制,固定损害发生前的生态本底状况、资源流转脉络以及整体受损幅度,清晰界分自然衰减与人为破坏、合规利用与非法侵占、单一主体致害与多方叠加致损等不同情形,从根源上化解生态环境损害因果认定模糊、责任泛化、归责取证难的实践痛点,是风险预防原则与实质公平理念在生态资源保护领域的具体落地。
(四)绿色低碳发展编证据规则的规范梳理与学理阐释
1.核心规范文本梳理
绿色低碳发展编是《生态环境法典》对接“双碳”战略目标的专门板块,有效补齐碳治理、产业绿色转型领域证据制度碎片化的供给短板,首次在法典内部整合形成体系化的低碳证据规则架构,主要涵盖碳排放数据效力认定、清洁生产合规证明管理、低碳数据真实性管控三类核心规则,代表性规范为第967条、第1037条。
《生态环境法典》第967条确立清洁生产审核报告真实性管控证据规则。本条立足企业清洁生产改造、绿色转型升级常态化监管场景,规范清洁生产审核文件的证据品质与合规效力。条文落实企业清洁生产主体责任,明确企业编制清洁生产审核报告,必须依托真实生产工况、能耗数据、排污数据及技术改造台账据实形成,严禁通过篡改监测数据、虚构技改项目、伪造审核材料等方式骗取清洁生产相关认定及政策性激励资金。该规则将清洁生产审核报告确定为评判企业绿色生产合规性的核心法定凭证,依托全方位真实性管控,遏制虚假清洁生产认定、违规套取绿色政策红利等乱象,夯实绿色生产领域证据真实、合法、有效的制度基础。
《生态环境法典》第1037条确立重点排放单位温室气体核算与年度排放报告证据规则。本条聚焦碳排放管控与碳交易两大核心场景,构建温室气体排放全流程数据证据留存机制。本条明确,纳入全国碳排放权交易市场管控的重点排放单位,应当严格依照国家统一核算标准与技术规范,常态化开展温室气体排放统计、台账记录与数据核算工作,按时编制并报送年度温室气体排放报告。该报告及其配套原始核算数据、监测台账、校验记录共同构成判断企业碳排放是否合规的核心证据组合。其既是生态环境主管部门开展碳排放核查、履约监管与违法认定的法定依据,也是碳市场配额清缴、履约考核、违约追责与交易争议处置的核心凭证载体,最终形成碳管控领域数据全程留痕、合规源头可溯、违法有据可究的完整证据闭环。
2.学理阐释
第一,搭建“双碳”领域专门证据规则体系,系统性补齐低碳领域程序规则供给短板。在《生态环境法典》出台之前,针对重点排放单位未依规开展碳排放统计核算、未如实编制年度排放报告、篡改伪造碳数据、虚构碳核算台账等违法行为,原有规制依据多局限于生态环境领域部门规章与规范性文件,导致涉碳违法认定裁量尺度不一、司法裁判援引依据薄弱、行政监管惩戒力度不足,制约“双碳”领域法治化治理实效。绿色低碳发展编首次在高位阶环境立法层面,系统化构建碳排放治理专属证据规则体系,正式将温室气体统计核算原始数据、常态化监测台账、年度温室气体排放报告、清洁生产审核文书、绿色低碳认证材料等载体纳入法定环境证据范畴。同时明确重点排放单位对碳核算数据、排放报告的真实性、准确性与完整性承担法定主体责任,并配套设置层级化、梯度化的违法惩戒规则,实现三大治理领域证据制度的全覆盖,契合“坚持山水林田湖草沙一体化保护和系统治理”和“积极稳妥推进碳达峰碳中和”的顶层治理逻辑。该项制度创新推动传统污染治理、生态保护证据制度向现代气候治理、低碳转型治理场景有序延伸,有助于补足环境证据规则体系的短板,进一步完善适配多元治理需求的新时代生态环境证据制度体系。
第二,构建国家技术标准与法定证据双向衔接机制,推动碳治理法治化落地。碳排放统计核算、碳排放履约核查、碳数据校验等治理环节行业专业性、技术规范性、标准化属性突出;相较于常规污染物监测活动,碳核算对核算口径、测算方法、数据核验流程、行业基准参数的统一性要求更为严格,唯有依托全国统一的技术规范,方可确保碳数据具备横向可比性、内容真实性与社会公信力。《生态环境法典》绿色低碳发展编第1035条专门搭建全国统一碳排放统计核算制度框架,明确由国务院统计主管部门统筹全国碳排放统计核算相关工作;国务院生态环境、市场监管主管部门会同相关行业主管部门,统一制定重点行业碳排放核算标准与专项技术规范,为全国碳治理运行确立统一技术基准与合规判定依据。以上规定有助于遏制碳治理领域技术适用紊乱、证据审查尺度不一的实践乱象,实现国家碳排放核算技术标准升格,使其成为碳排放清缴领域行政执法与司法裁判的有效依据。
第三,创设激励与惩戒并行的二元证据适用制度逻辑,纾解传统环境证据偏重追责的制度局限。污染防治编、生态保护编中的既有证据规则整体以查清违法事实、认定生态环境损害、实施违法惩戒为主要适用目标,台账留存、监测取证、举证责任分配等证明机制大多围绕锁定环境违法事实、划分责任边界展开,规则运用以追责惩戒为核心取向,正向激励相关证据功能较为零散,尚未形成系统化制度安排。与之形成鲜明对比,绿色低碳发展编顺应新时代生态环境治理“管控约束与绿色赋能并重”的改革思路,统筹搭建惩戒追责、正向激励并行的二元证据适用架构,重新拓展环境证据的功能内涵与价值维度。
(五)法律责任和附则编证据规则的规范梳理与学理阐释
1.规范文本梳理
法律责任和附则编是《生态环境法典》证据制度的兜底保障与程序衔接专编,承担整部法典证据规则效力统合、程序对接、责任兜底、闭环运行的核心功能,是串联前端行为约束与后端责任追究的关键程序载体。不同于其他各编针对各自治理场景设置分散化证据规范,本编突破污染防治、生态保护、绿色低碳发展的领域分割格局,面向整体生态环境法治适用需求,系统整合、统筹设置举证责任分配、生态环境保护禁止令、跨程序证据转化、虚假证据全链条惩戒等多项基础性证据制度。本编理顺了行政执法、民事归责、刑事追诉、生态环境损害赔偿与环境公益诉讼之间的程序衔接机制,有效弥合不同程序下证据适用冲突,助力构建全域衔接、追责协同、层级适配的现代化生态环境证明整体架构。
本编核心证据规范体系由六个关键条文有机组成,形成“举证规则+保全规则+转化规则+惩戒规则”的完整制度链条,具体核心条文定位如下。
一是第1053条创设行政责任过错推定原则,确立主观过错的证明责任分配规则。本条第一款明确,当事人实施生态环境违法行为的,法律即推定其具有主观过错;行政机关无需主动查证主观状态,只需证明客观违法事实成立即可。当事人如欲免责,应自行承担举证责任,提出“足以证明”其没有主观过错的证据。将主观过错纳入行政处罚考量范围是2021年《行政处罚法》修订的一个亮点,也在法律上确立了行政处罚过错推定制度。该制度将主观过错的证明负担转移至行政相对人,实质性地降低了行政执法的主观要件证明难度,完善了行政违法归责的证据逻辑体系。
二是第1079条在吸收最高人民法院相关禁止令司法解释的基础上,以引致条款的方式将生态环境保护禁止令嵌入民事诉讼行为保全制度之中,构建起诉前与诉中并行、私益与公益兼容的预防性司法救济机制。该制度以“难以弥补的损害重大风险”为适用基准,在损害发生或扩大之前即实现司法介入,推动生态环境治理从“损害救济”向“风险预防”的范式转型,填补了生态环境预防性救济的制度空白,彰显了国家“人与自然和谐共生”的理念,是生态环境权益侵害领域多层次综合治理理念的典型体现。
三是第1080条承袭《民法典》第1230条的规范内核,以法典化形式将环境侵权举证责任倒置规则纳入统一的证明责任规范体系。该条通过构建“原告证明行为与损害的初步关联性+被告证明因果关系不存在”的双层举证责任分配机制,从行为责任与结果责任的双重维度上实现了举证责任的实质性倒置,有效矫正了环境侵权诉讼中原被告举证能力的结构性失衡。作为法典“法律责任通则”的重要组成部分,第1080条与环境侵权无过错归责原则、生态修复优先原则相互配合,共同构成了环境侵权民事责任从“归责基础”到“事实证明”再到“责任实现”的完整规范链条,实现了传统环境民事侵权证据规则从分散规范到法典化整合的制度升华。
四是第1088条针对监测数据弄虚作假行为设置了“单位+个人双罚”的立体惩戒规则,与法典其他条款共同构成了从数据生成到数据保障的全链条证据监管体系。该条以“双罚制”打破“罚企不罚人”的执法困局,以“过罚相当原则”实现主观要件的精准适用,以“多元制裁机制”消除数据造假的经济动因。其制度精神在于:以最严厉的法律责任捍卫生态环境监测数据的真实性,证据真实是整部法典得以有效运行的基石性前提。
五是第1091条针对生态环境监测机构数据弄虚作假行为,设置了“单位最高200万元罚款+吊销许可证+禁止从业+责令停业关闭”与“个人最高5万元罚款+最长10年禁业”的双层惩戒规则。该条以“资格剥夺”打破“以罚代管”的制度局限,以“从业禁止”实现“处罚到人”的责任延伸,以“梯度处罚”落实“过罚相当”的归责原则。其制度精神在于:以最严厉的法律手段斩断第三方监测机构与排污单位之间的造假利益链条—监测数据的独立性、客观性与真实性,是整部《生态环境法典》得以有效运行的命脉所在。
六是第1230条将机动车排放检验、土壤调查评估、设施运维、固废危废鉴别等多元主体统一纳入“生态环境技术服务机构”范畴,确立了统一的监管逻辑与处罚标准。该条以“违反本法规定”主观过错为归责基础,以“固定数值罚款”取代“倍率罚款”,实现处罚模式转型,以“单位重罚+个人双罚、经济制裁+资格剥夺”的组合规制构建双层惩戒体系。其制度精神在于:以统一的主体归类消除监管盲区,以精细化的主观归责实现过罚相当,以“处罚到人”打破“罚机构不罚个人”的制度困局—技术服务数据的真实性,是整部《生态环境法典》得以有效运行的根本基石。
2.学理阐释
第一,在法典层面专门建构生态环境行政违法过错推定专属规则,系统性完善环境证明制度的供给。《生态环境法典》第1053条第1款明确规定,主体实施污染环境、破坏生态违法行为的,除非行为人能够举证证明自身不存在主观过错,否则应当依法承担行政责任。行政追责在理论和实践上体现为行政处罚责任以主观上存在故意或者过失为必备条件的立场。该条是我国生态环境立法体系中,首次以法典形式确立环境行政追责过错推定制度,推动《行政处罚法》过错归责一般规则在生态环境特殊治理场景下精准落地与制度升级,搭建出契合生态环境违法特征的公法举证倾斜配置模式,弥补长期以来环境行政案件主观过错举证困难、证明规则供给不足的制度短板。
立足行政法与环境法交叉学理视角,过错推定规则的制度化建构具备坚实的正当基础与法理适配性。生态环境监管属于维护社会公共利益的公法治理活动,区别于普通行政监管与私权主体纠纷。若机械沿用传统行政职权主义的完整举证规则,苛求监管机关穷尽举证义务以证明企业主观过错,将忽视环境治理证据偏在的客观规律,不仅大幅抬高环境行政追责的执法成本,降低案件查办效能,还会滋生企业妨害取证、规避合规义务的制度漏洞,悖离生态环境严格执法、系统治理的核心逻辑。
第二,推动公私法证据规则融通衔接,消除多程序证据转化适用障碍,搭建协同共用的一体化证据适用制度体系。生态环境责任追究涵盖行政处罚、民事侵权救济、追究刑事责任、生态环境损害赔偿等多重程序路径。长期以来,各类程序存在证据适用相互割裂、流程衔接不畅的结构性问题。《生态环境法典》编纂之前,我国尚未在高位阶立法层面确立统一的跨程序使用的证据转化规则,行政机关依法调取、固定的各类证据材料,进入司法环节后常面临准入依据不足、采信认定标准模糊等现实困境。司法实务中,不少公安、检察机关往往以行政取证程序规范性不足、达不到刑事诉讼取证标准为由退回移送案件,要求行政机关重新采样、重复监测、二次评估、补充调查取证。该模式既耗费大量行政执法与司法资源、拉长案件办理周期,还容易因时间推移出现污染物灭失、案发现场原貌改变、监测数据失真等情形。部分生态环境违法案件往往因证据链条无法闭环而终止追责,削弱了生态环境法治的惩戒力度与综合治理成效。
《生态环境法典》通过体系化制度安排,消除行政程序与民事、刑事司法程序之间的证据适用障碍,正式确立生态环境领域“一次取证、多程序复用、分层采信、分类适配”的证据转化规则,搭建起行政执法、民事侵权救济、刑事犯罪追责、生态环境损害赔偿相互衔接的共享型证据体系。根据法典精神,生态环境监管部门在行政执法、现场核查、风险处置、生态修复治理过程中,严格遵照法定程序、技术规范收集、固定的各类证据材料,经过举证、质证、认证,并完成真实性、合法性、关联性审查认定合格后,可在环境民事侵权追责、环境刑事追诉、生态环境损害赔偿磋商及诉讼等不同程序中直接采用,一般无需再重复开展采样监测、现场勘验与损害评估工作,从制度层面有效纾解重复取证、多头核验、程序空转的现实治理难题。如涵盖污染成因、损害量化与责任界定等内容的调查报告、评估报告与责任认定结果等,实质上未超出事故调查报告的范畴,可以在一定条件下参照刑事诉讼中鉴定意见的调查与适用规则,避免因生态环境损害重复鉴定造成司法资源的浪费。
第三,构建全域覆盖、分层梯度的虚假证据双重惩戒体系,夯实环境证据制度威慑效力的法理根基。证据是生态环境执法与司法认定案件事实的核心依托,也是案件办理的核心和基石,直接影响生态环境违法事实认定、法律责任裁量、当事人权益保障的精准性与公正性。相较于直接排污、生态损毁等实体环境违法行为,篡改、伪造、隐匿、销毁证据以及出具虚假专业文书等妨害证明行为,具备更强的隐蔽性、传导性与制度破坏性:实体污染行为主要侵害特定生态法益,而虚假证明行为会直接动摇环境案件事实认定的底层逻辑,进而引发违法行为逃脱追责、司法裁判偏差、环境监管失灵、政策补贴错配等一系列连锁问题,从程序维度侵蚀最严格生态环境治理的制度架构。针对过往环境证据造假惩戒规则零散碎片化、规制主体范围有限、处罚层级设置单薄、惩戒震慑效能不足等制度短板,《生态环境法典》通过法律责任与附则编相关条款统筹整合规范,对各类妨害证据的弄虚作假行为作出一体化规制,搭建覆盖排污单位、第三方专业技术服务机构、直接从业人员三类责任主体,贯通环境监测、环评文件编制、碳排放核算核查、机动车尾气污染检测、生态资源溯源凭证管理等全过程治理环节的闭环惩戒机制,实现对证据造假行为的全覆盖规制与全链条追责。
法典创新性构建机构集体惩戒与个人精准追责并行的双罚惩戒范式,形成“财产罚约束单位主体、资格罚规制从业人员、行为罚遏制违法持续开展”的梯度化责任体系,有效矫正既往环境监管偏重处罚机构、弱化个人追责,侧重金钱惩戒、疏于资格约束的不均衡规制弊端。从学理价值层面审视,这套全链条双罚惩戒体系显著提高了证据造假、妨害取证行为的违法成本,塑造了禁止伪造、隐匿、篡改证据的制度约束效力。一方面,分层梯度罚则可匹配不同责任主体、不同严重程度的证据类违法行为,恪守比例原则与责任对等法理,推动惩戒规制走向精细化、标准化运行;另一方面,依托单位与个人双向追责、财产惩戒与从业资格约束协同发力的制度架构,构建事前预防震慑、事中过程管控、事后追责惩戒的全流程证据保障机制,有助于从源头遏制监测数据造假、出具虚假文书、隐匿涉案证据等各类妨害证明行为,全方位守住环境证据真实性、合法性、完整性的制度底线,为法典中倾斜性证据规则、科技类证据采信、跨程序证据转化等创新性规则的落地运行,提供坚实完备的责任支撑。
四、结语
《生态环境法典》有效纾解了我国环境法治长期存在的“重实体规制、轻证据程序”结构性失衡问题,并依托五编整体体例搭建起覆盖全域场景、贯通公私法域、契合智慧监管需求的专门性环境证据规则体系。在推动零散的证据规则法典化整合,塑造层级协调、体系统一的环境证据规范架构的基础上,法典形成了举证责任配置、取证与证据保全、专业科技证据、跨程序证据衔接转化、违规证据行为惩戒五大标志性制度创新,构建起了架构完整、条理有序的生态环境证据规范体系。未来,为推动法典证据规则落地适用,还应进一步细化完善生态环境法典中的证据制度。首先,要完善数字科技证据标准化体系,适应智慧环保发展趋势。伴随全国“天空地海”一体化生态环境监测网络建设,无人机、卫星遥感、企业自动监控、物联网碳核算等数字化证据大量涌现。后续需配套行政法规和部门规章,统一数字监测设备技术规范、电子证据存证、基于区块链的监测数据保全标准,明确电子监测数据公证固定规则,建立数字化证据真实性推定制度。其次,要健全跨境生态环境纠纷证据衔接规则,对接全球生态治理。针对跨境水污染、跨境野生动植物走私、跨国碳交易等涉外生态环境案件,依托法典中现有证据框架,完善境外监测报告、国外生态评估报告国内采信公证、认证规则,搭建国内法典证据规则与国际环境司法证据标准衔接通道。再次,要加快配套细化专项司法解释,消解法典原则化适用模糊问题。法典证据条文多为基础性、原则性规范,科技证据采信标准、因果推定适用边界、生态环境保护禁止令申请条件等实操细则有待细化。建议最高人民法院、最高人民检察院尽快出台“生态环境法典证据适用司法解释”,细化配套衔接制度和运行细则,推动法典内置证据制度优势有序转化为生态环境综合治理实效,助力新时代生态文明法律制度朝着规范化、精细化、现代化方向稳步演进。
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